Công ty CP Chứng khoán EVS bị phạt 275 triệu đồng do cung cấp sản phẩm Elending để vay tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng trong giai đoạn từ ngày 01/01/2023 đến ngày 17/9/2025 mà chưa báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) hoặc chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN.
Công ty CP Chứng khoán EVS bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) buộc phải báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi vi phạm báo cáo có nội dung sai lệch về tỷ lệ an toàn vốn khả dụng, theo quy định tại Nghị định số 156/2020/NĐ-CP và Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.
Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 500/QĐ-XPHC, xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty CP Chứng khoán EVS (Chứng khoán EVS) với tổng số tiền phạt là 1,135 tỷ đồng do nhiều vi phạm liên quan đến đầu tư, phát hành trái phiếu và quản lý nội bộ.
Công ty CP Chứng khoán EVS bị Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) phạt tiền 60 triệu đồng do bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí yêu cầu chứng chỉ, trong giai đoạn từ ngày 01/01/2023 đến ngày 06/11/2025.
Công ty CP Chứng khoán EVS bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán khi đầu tư 4.130.000 cổ phiếu Công ty CP G-Automobile (MCK: GMA), tương ứng 20,65% cổ phiếu đang lưu hành, trong giai đoạn từ ngày 22/9/2025 đến ngày 25/9/2025.
Công ty CP Chứng khoán EVS bị phạt 40 triệu đồng do có hành vi không thực hiện đăng ký thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh trong thời hạn quy định, tính đến thời điểm 06/11/2025.
Công ty CP Chứng khoán EVS bị phạt 275 triệu đồng do có hành vi không đảm bảo các thông tin trong một số hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ do Công ty thực hiện tư vấn hồ sơ chào bán có đầy đủ các nội dung theo quy định.
Công ty CP Chứng khoán EVS bị phạt 60 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn đối với Nghị quyết số 01A/2025/NQ-HĐQT ngày 03/01/2025 về việc thông qua hợp đồng/giao dịch giữa Công ty và thành viên Hội đồng Quản trị.
Công ty CP Chứng khoán EVS bị phạt hành chính 65 triệu đồng do vi phạm quy định về mở tài khoản giao dịch ký quỹ, cụ thể là thực hiện mở tài khoản giao dịch ký quỹ cho người nội bộ của Công ty trong giai đoạn từ ngày 01/01/2023 đến ngày 06/11/2025.
Công ty CP Chứng khoán EVS bị phạt 60 triệu đồng do báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) không đúng thời hạn đối với Báo cáo hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến năm 2023.
Công ty CP Chứng khoán EVS bị phạt 175 triệu đồng vì báo cáo không chính xác về tỷ lệ vốn khả dụng tại 12 kỳ báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính khác nhau trong năm 2024 và năm 2025.