Kết nối sự kiện. Giải mã thông tin.

Xu hướng

UBCKNN xử phạt Chứng khoán Thủ Đô báo cáo sai lệch

Ngày 20/11/2025, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định 431/QĐ-XPHC xử phạt Công ty Cổ phần Chứng khoán Thủ Đô 175 triệu đồng. Công ty bị phạt vì báo cáo có nội dung sai lệch, cụ thể là báo cáo không chính xác tỷ lệ vốn khả dụng tại các Báo cáo tỉ lệ an toàn tài chính đã được kiểm toán (ngày 31/12/2023, 31/12/2024) và báo cáo đã được soát xét (ngày 30/06/2024) cùng một số thời điểm trong giai đoạn từ 31/12/2023 đến 31/7/2025.

UBCKNN xử phạt Chứng khoán Thủ Đô 175 triệu đồng

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 431/QĐ-XPHC xử phạt Công ty Cổ phần Chứng khoán Thủ Đô (CASC) mức phạt tiền 175 triệu đồng. CASC bị xử phạt do hành vi báo cáo có nội dung sai lệch, cụ thể là báo cáo không chính xác tỷ lệ vốn khả dụng trong các báo cáo tài chính kiểm toán và soát xét từ ngày 31/12/2023 đến ngày 31/7/2025.

UBCKNN xử phạt Công ty Chứng khoán Thủ Đô

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 375/QĐ-XPHC xử phạt Công ty cổ phần chứng khoán Thủ Đô 187,5 triệu đồng vì vi phạm quy định về hạn chế cho vay. Công ty đã cho một số cá nhân vay tiền thông qua các hợp đồng đặt cọc mua bán giấy tờ có giá tại một số thời điểm từ ngày 26/12/2023 đến ngày 30/5/2025.

Chứng khoán Thủ Đô bị phạt thiếu hồ sơ chứng khoán

Vào cuối tháng 5/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã xử phạt Công ty Cổ phần Chứng khoán Thủ Đô 92,5 triệu đồng. Công ty bị phạt vì không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động công ty chứng khoán, đặc biệt thiếu tài liệu xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp trong hồ sơ chuyển nhượng trái phiếu của CTCP Hưng Thịnh Investment (H39CH2123004) và CTCP Dịch vụ Giải trí Hưng Thịnh Quy Nhơn (HQNCH2124005).