Kết nối sự kiện. Giải mã thông tin.

Xu hướng

Mirae Asset bị phạt về thông tin hồ sơ trái phiếu

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 481/QĐ-XPHC xử phạt Công ty Cổ phần Chứng khoán Mirae Asset 250 triệu đồng. Hình phạt này áp dụng do công ty không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ có đầy đủ các nội dung theo quy định, cụ thể là thiếu thông tin chi tiết về mục đích phát hành, tình trạng pháp lý và rủi ro đầu tư của chương trình/dự án trong Bản công bố thông tin (CBTT).

Mirae Asset bị phạt do cho giao dịch ký quỹ sai quy định

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) phạt Công ty Cổ phần Chứng khoán Mirae Asset 60 triệu đồng vì vi phạm quy định về chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ. Cụ thể, Công ty đã giải ngân ký quỹ cho khách hàng mua một số mã chứng khoán không nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ tại một số thời điểm.

Mirae Asset bị phạt và buộc báo cáo lại do nội dung sai lệch

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) phạt Công ty Cổ phần Chứng khoán Mirae Asset 150 triệu đồng do có hành vi Báo cáo có nội dung sai lệch. Công ty này đồng thời bị buộc báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi vi phạm này, theo quy định tại Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Nghị định 128/2021/NĐ-CP.